成都两家银行因涉多项违法行为被行业管理部处罚

来源：界面 2020-04-30 14:51:23

中国人民银行成都分行官网发布的行政处罚信息公示表显示，上海银行成都分行和简阳农村商业银行因存在多项违法行为，近日被行业管理部门处罚，其中上海银行成都分行被处以罚款93.6万元，简阳农村商业银行被处以罚款高达120.7万元。

上海银行成都分行接受行政处罚信息公示表。(截图来源：中国人民银行成都分行官方网站)

公示表显示，上海银行成都分行因涉及5项违法行为，中国人民银行成都分行对其处以93.6万元罚款，并对2名相关直接责任人员合计处以3万元罚款。

其5项违法行为分别为：虚报、瞒报金融统计数据;对外支付残缺、污损人民币;开立部分个人银行结算账户未备案;未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

简阳农商银行接受行政处罚信息公示表。(截图来源：中国人民银行成都分行官方网站)

而简阳农村商业银行涉及以下6项违法行为：虚报、瞒报金融统计资料;未按规定查询个人信用报告;开立个人银行结算账户未按规定向人民银行备案;未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报告大额和可疑交易报告;未按法定程序收缴假币、对外支付残缺、污损人民币;经收税款未通过规定科目核算。

对此，中国人民银行成都分行营业管理部依法做出处罚决定：对简阳农村商业银行给予警告，并处120.7万元罚款，对2名反洗钱违法行为直接责任人员合计处以6万元罚款。